Leistungen

Unsere Leistungen

... sind insbesondere:

• Überwachung und regelmäßige Bewertung der Compliance-Maßnahmen
• Einrichtung und Optimierung von Grundsätzen und Verfahren
• Laufende Überwachung des Mitarbeiter-, Eigen- und Kundenhandels mittels Compliance-Software
• Zentraler Ansprechpartner für Mitarbeiter und Behörden
• Schulung der Mitarbeiter
• Umfangreiches Berichtswesen
• Information über und Umsetzung von neuen gesetzlichen Vorgaben 

Ihre Vorteile

Qualität

• Effektive und zuverlässige Umsetzung der Compliance-Aufgaben nach MaComp
• Analyse der relevanten Wertpapiertransaktionen
• Übergreifender Know-how-Transfer bei unseren Spezialisten

Sicherheit

• Umfassendes Compliance-Monitoring reduziert das operationelle, aufsichts- und zivilrechtliche Risiko

Kostensenkung

• Mitarbeiter konzentrieren sich auf das Kerngeschäft
• Optimierung von Prozessen
• Vermeidung von Saktionen
• Einsatz eines teuren IT-Systems entfällt
• Weniger Aufwand bei Innenrevision und Abschlussprüfung 

Risikomanagement-Prozess

Wir unterstützen Sie bei der Entwicklung einer in das gesamthafte Risiko­management­system Ihres Hauses integrierten Compliance-Risikostrategie.